湖南高速集團財務有限公司 年度信息披露報告

本次信息披露的主要內容分為公司基本信息、公司治理信息、重大事項信息等。

第一節  基本信息

一、公司中文名稱：湖南高速集團財務有限公司

公司中文簡稱：高速財務公司；

公司英文名稱：Hunan Expressway Group Finance Co.,Ltd.；

二、法定代表人：張旻

三、注冊地址：長沙市開福區三一大道500號金色比華利大廈25樓。

四、信息披露網址：http://www.www.bestadhan.com/

五、其他有關資料
            成立日期：2011年12月6日

            登記機關：湖南省市場監督管理局

            統一社會信用代碼：91430000587021774H

第二節  公司治理信息

一、股東情況

報告期末，公司股東2個，湖南省高速公路集團有限公司持股75%，湖南高速投資發展有限公司持股25%。

2021年3月15日，中國銀保監會湖南監管局下發《中國銀保監會湖南監管局關于湖南高速集團財務有限公司變更股權及調整股權結構的批復》（湘銀保監復[2021]93），同意公司湖南省高速公路集團有限公司受讓湖南省財信信托有限責任公司持有的15%股權。股權變更后各出資人的出資金額及比例如下：

二、股東會情況

報告期內，公司召開股東會3次，其中年度股東會1次，臨時股東會2次，具體情況如下：

1、2021年第一次股東會

2021年2月5日，公司在高速集團公司2307會議室召開2021年第一次股東會。由董事會召集，湖南高速集團財務有限公司董事張祺主持會議。出席本次股東會的股東代表應到3名，實到3名，代表公司100％的股權，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以100%股權贊成，0%股權棄權，0%股權反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司第三屆董事會董事、董事長更換的議案》、《湖南高速集團財務有限公司修改章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司處置閑置固定資產的議案》等3項議案，同意張旻先生任公司第三屆董事會董事長，肖華先生不再任公司董事長、董事?！逗细咚偌瘓F財務有限公司推薦第三屆董事會董事長代為履職人的議案》以15%股權贊成，75%股權棄權，0%股權反對，沒有獲得通過。

2、2021年第一次臨時股東會

2021年3月24日，公司召開2021年第一次臨時股東會。本次股東會由董事會召集，出席本次股東會的股東代表應到3名，實到3名，代表公司100％的股權，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以100%股權贊成，0%股權棄權，0%股權反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司修改公司章程的議案》。

3、2021年第二次臨時股東會

2021年5月10日，公司召開2021年第二次臨時股東會。本次股東會由董事會召集，公司董事長肖華因工作原因被免職，其余董事共同推選董事張祺主持會議，出席本次股東會的股東代表應到2名，實到2名，代表公司100％的股權，本次股東會按照《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》規定的程序召開，全體股東一致同意更換公司全部股東董事、股東監事；選舉張旻、曹翔、唐奔為公司董事，選舉胡艷、申天華為公司監事。

（備注：本次會議是在辦理公司法人、董事變更登記時，應湖南省市場監督管理局要求召開。由于我司2021年3月辦理了股權變更，股東發生變化，湖南省市場監督管理局認為之前審議通過董事更換的股東發生變化，需重新開會審議。）

4、2021年第二次股東會會議（年度會議）

2021年6月29日，公司在2507會議室召開2021年第二次股東會會議。本次股東會由董事會召集，湖南高速集團財務有限公司董事長張旻主持會議。出席本次股東會的股東代表應到2名，實到2名，代表公司100％的股權，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以100%股權贊成，0%股權棄權，0%股權反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司2020年度董事會工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度監事會工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度財務決算報告》、《湖南高速集團財務有限公司關于2020年度利潤分配的議案》、《湖南高速集團財務有限公司2021年度財務預算報告》、《湖南高速集團財務有限公司購置固定資產及無形資產的議案》、《湖南高速集團財務有限公司關于修改章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司第三屆董事會增補董事的議案》、《湖南高速集團財務有限公司擬定分級權限管理辦法的議案》等9項議案。

5、2021年第三次股東會會議

2021年12月10日，公司在2509會議室召開2021年第三次股東會。出席本次股東會的股東代表應到2名，實到2名，代表公司100％的股權，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以100%股權贊成，0%股權棄權，0%股權反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司修改公司章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司調整2021年預算的議案》、《湖南高速集團財務有限公司購置固定資產的議案》等3項議案。

三、現任董事、監事、高級管理人員情況

    四、董事會召開情況

報告期內，公司召開董事會7次，具體情況如下：

1、第三屆董事會第六次會議

2021年2月5日，公司在集團公司2307會議室召開第三屆董事會第六次會議。本次會議由董事張祺召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到5人，實到3人，高志、周小莉董事因故請假，委托張祺董事對與會議案表決，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以5票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司第三屆董事會董事、董事長更換的議案》、《湖南高速集團財務有限公司修改章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司彭正輝先生辭去副總經理職務的議案》、《湖南高速集團財務有限公司聘任內審及風控部門負責人的議案》、《湖南高速集團財務有限公司涉刑案件管理辦法(試行)的議案》、《湖南高速集團財務有限公司處置閑置固定資產的議案》等6項議案。同時，以4票贊成，1票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司推薦第三屆董事會董事長代為履職人的議案》。

2、第三屆董事會第七次會議

2021年3月24日，公司在集團公司2003會議室召開第三屆董事會第七次會議。本次會議由董事張祺召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到4人，實到3人，周小莉董事因故請假，委托張祺董事對與會議案表決，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以4票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司修改章程的議案》及《湖南高速集團財務有限公司關于對安信信托投資業務相關責任人啟動問責程序的議案》。

3、2021年臨時董事會會議

2021年5月12日，湖南高速集團財務有限公司召開臨時董事會。本次會議由董事張旻召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到4人，實到4人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以4票贊成，0票棄權，0票反對，同意免去肖華先生湖南高速集團財務有限公司董事會董事長（法定代表人）職務，并張旻先生為湖南高速集團財務有限公司第三屆董事會董事長（法定代表人）。

4、第三屆董事會第八次會議

2021年6月29日，公司在2507會議室召開第三屆董事會第八次會議。本次會議由董事長張旻召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到4人，實到4人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以4票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司2020年度董事會工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度經營工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度財務決算報告》、《湖南高速集團財務有限公司關于2020年度利潤分配的議案》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度風險管理報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度風險管理委員會工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司2020年度內部審計報告》、《湖南高速集團財務有限公司2021年度財務預算報告》、《湖南高速集團財務有限公司購置固定資產及無形資產的議案》、《湖南高速集團財務有限公司2021年度審計計劃》、《湖南高速集團財務有限公司2021年風險偏好陳述書》、《湖南高速集團財務有限公司修訂公司章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司第三屆董事會增補董事的議案》、《湖南高速集團財務有限公司聘任風險管理委員會委員的議案》、《湖南高速集團財務有限公司總稽核謝新興先生辭職的議案》、《湖南高速集團財務有限公司新增內設機構及部分內設機構更名的議案》、《湖南高速集團財務有限公司擬定分級權限管理辦法的議案》、《湖南高速集團財務有限公司擬定績效薪酬延期發放及追索扣回暫行辦法的議案》、《湖南高速集團財務有限公司修訂財務管理制度等4項制度的議案》、《湖南高速集團財務有限公司修訂資金管理辦法的議案》等20項議案。

5、第三屆董事會第九次會議

2021年8月18日，公司在2509會議室召開第三屆董事會第九次會議。本次會議由董事長張旻召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到4人，實到4人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以4票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司關于參加安信信托受益人委員會創立大會會議有關事項的報告》。

6、第三屆董事會第十次會議

2021年8月31日，公司在2509會議室召開第三屆董事會第十次會議。本次會議由董事長張旻召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到4人，實到4人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以4票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司與安信信托和解的議案》，同意按監管要求和解。

7、第三屆董事會第十一次會議

2021年12月10日，公司在2509會議室召開第三屆董事會第十一次會議。本次會議由董事長張旻召集并主持，出席本次董事會會議的董事應到5人，實到5人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經審議，以5票贊成，0票棄權，0票反對，通過了《湖南高速集團財務有限公司修改公司章程的議案》、《湖南高速集團財務有限公司調整2021年預算的議案》、《湖南高速集團財務有限公司購置固定資產的議案》、《湖南高速集團財務有限公司聘任審計委員會委員的議案》、《湖南高速集團財務有限公司修訂崗位差錯及責任事故追究辦法的議案》、《湖南高速集團財務有限公司擬定國內保理業務管理辦法等三項制度的議案》等6項議案。

五、監事會召開情況

報告期內，公司召開監事會6次，具體情況如下：

1、第三屆監事會第五次會議

2021年3月16日，在湖南財信信托責任有限公司6樓辦公室召開第三屆監事會第五次會議。出席本次監事會會議的監事應到2人，實到2人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議審議，以2票贊成，0票棄權，0票反對，審議通過了《湖南高速集團財務有限公司反洗錢2020年度報告》。

2、第三屆監事會第六次會議

2021年5月6日在湖南財信信托責任有限公司6樓辦公室召開第三屆監事會第六次會議。出席本次監事會會議的監事應到2人，實到2人，出席人數100%，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議審議，以2票贊成，0票棄權，0票反對，同意免去胡愛明女士公司監事職務，并選舉胡艷女士、申天華先生為公司監事。

3、第三屆監事會第七次會議

2021年5月11日，在湖南高速集團25樓辦公室召開第三屆監事會第七次會議。出席本次監事會會議的監事應到3人，實到3人，出席人數100%，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議表決，以3票贊成，0票棄權，0票反對，選舉胡艷女士為公司監事會主席，任期自決議通過之日起至本屆監事會屆滿。

4、第三屆監事會第八次會議

2021年6月29日，在湖南高速集團25樓辦公室召開第三屆監事會第八次會議。出席本次監事會會議的監事應到3人，實到3人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議審議，以3票贊成，0票棄權，0票反對，審議通過了《湖南高速集團財務有限公司2020年度監事會工作報告》、《湖南高速集團財務有限公司監事會2020年度對公司董事監事及高管人員履職評價報告》。

5、第三屆監事會第九次會議

2021年7月23日，在湖南高速集團25樓辦公室召開第三屆監事會第九次會議。出席本次監事會會議的監事應到3人，實到3人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議審議，以3票贊成，0票棄權，0票反對，審議通過了《湖南高速集團財務有限公司2021上半年工作總結》。

6、第三屆監事會第十次會議

2021年12月31日，在湖南高速集團25樓辦公室召開第三屆監事會第十次會議。出席本次監事會會議的監事應到3人，實到3人，符合《公司法》、《湖南高速集團財務有限公司章程》的有關規定。

經會議審議，以3票贊成，0票棄權，0票反對，會議通過了《湖南高速集團財務有限公司2021年上半年內部審計報告》。

六、公司部門設置

公司設有金融市場部、信貸業務部、資金結算部、財務資產部、風險控制部、綜合管理部（黨群工作部、人力資源部、信息中心、工會辦公室）、稽核審計部（紀檢辦公室）等 7個部門。

 第三節  重大事項

一、更換董事長事項

2021年2月5日，公司召開第三屆董事會第六次會議與2021年第一次股東會，選舉張旻先生任公司第三屆董事會董事長，肖華不再任公司董事長、董事。張旻于2021年4月19日取得中國銀保監會湖南監管局任職資格核準批復。

二、董事變更情況

公司2020年第二次股東會審議通過更換曹翔、唐奔為公司第三屆董事會董事。曹翔、唐奔于2021年4月19日取得中國銀保監會湖南監管局任職資格核準批復。

公司2021年第二次股東會審議通過增補袁興華為公司第三屆董事會董事。袁興華于2021年11月16日取得中國銀保監會湖南監管局任職資格核準批復。

三、公司受到監管機構行政處罰

2021年12月21日，湖南銀保監局對我司違規辦理同業投資業務進行行政處罰，合計罰款三百萬元。

   

2022年4月